近年來(lái)，各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)手段層出不窮，值此全國防范非法證券期貨宣傳月，以及2020年3月1日新《證券法》的正式實(shí)施，更加突出投資者保護，因此作為上市公司，應為防范遏制非法證券期貨活動(dòng)、切實(shí)保護投資者合法權益擔起應負之責。
非法證券期貨活動(dòng)，是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會(huì )和諧穩定，因此廣大投資者應理性投資，遠離非法證券期貨陷阱。
一、非法證券期貨活動(dòng)的概念
非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》等相關(guān)法律、行政法規的規定，未經(jīng)有權機關(guān)批準，擅自公開(kāi)發(fā)行證券，設立證券交易場(chǎng)所，設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司，設立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，從事證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)等行為。
二、非法證券期貨活動(dòng)的主要表現形式
1、非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現形式為非法發(fā)行股票，打著(zhù)即將“境內外上市”等旗號，誘騙投資者購買(mǎi)、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征有：以到境內外上市、取得高額回報為誘餌；以社會(huì )大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢(qián)財為目的。
2、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)等。非法證券投資咨詢(xún)是一種常見(jiàn)的違法行為，不法分子設立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名，以保證收益、高額回報為誘餌，非法提供證券投資分析、預測或建議，收取“會(huì )員費”、“咨詢(xún)費”、“服務(wù)費”。非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的機構或者個(gè)人通過(guò)控制賬戶(hù)和開(kāi)設子賬戶(hù)，接受交易指令，代理完成交易，如通過(guò)開(kāi)設子賬戶(hù)等方式開(kāi)展的場(chǎng)外配資活動(dòng)等。
3、非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。主要表現形式有：不法分子偽造期貨平臺，誘導投資者炒期貨。這類(lèi)平臺通常是“山寨期貨”，根本沒(méi)有真實(shí)交易，其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過(guò)洗錢(qián)操作，被轉移到不法分子控制的個(gè)人賬戶(hù)上，這已經(jīng)是一種詐騙行為。
三、識別非法證券期貨活動(dòng)
1、從主體資格方面識別：按照規定，開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢(xún)業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國證監會(huì )核準，取得相應業(yè)務(wù)資格。投資者可以通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站等查詢(xún)合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其從業(yè)人員信息，或者向當地證監局核實(shí)相關(guān)機構和人員信息。
2、從營(yíng)銷(xiāo)方式方面識別：合法正規的機構在開(kāi)展業(yè)務(wù)宣傳時(shí)，都是采用謹慎用語(yǔ)，并且會(huì )充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，但是不法分子善于利用投資者的特殊心理一般自稱(chēng)“老師”“股神”，以知道“內幕信息”、推薦 “黑馬股”，只要跟著(zhù)他做，就能賺大錢(qián)的說(shuō)法吸引投資者。證券期貨交易是存在風(fēng)險的，不可能穩賺不賠。
3、從互聯(lián)網(wǎng)址方面識別：非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數字組成，或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢(xún)網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識別不正規網(wǎng)站。
4、從收款賬號方面識別：合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù)。投資者在匯款環(huán)節應當格外謹慎，如果收款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)或與該機構名稱(chēng)不符，請投資者一定不要匯款。
四、新《證券法》下的投資者保護制度
新《證券法》更加突出投資者保護，為廣大投資者提供了新保障，比如有：
先行賠付制度：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。
維權大殺器——代表人訴訟制度：投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí)，訴訟標的是同一種類(lèi)，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。
并且新《證券法》進(jìn)一步提高了對惡性違法行為的綜合處罰力度，有望更好的有效保護中小投資者利益。因此，廣大投資者應積極學(xué)習新《證券法》，加強維權意識。
希望上述內容能夠為投資者在做投資決策時(shí)提供有效的參考，建立理性投資、合法投資、依法維權的理念。
為構建良好的證券期貨市場(chǎng)氛圍，上市公司將心系投資者，與投資者攜手共行動(dòng)。最后，入市有風(fēng)險，請投資者理性投資，遠離非法證券期貨陷阱。
